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- 發(fā)布日期：2023-05-08 11:21
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各市（區(qū)）人民政府，泰州醫(yī)藥高新區(qū)管委會(huì)，市各委、辦、局，市各直屬單位：
《泰州市關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干政策措施》已經(jīng)市政府第15次常務(wù)會(huì)議討論通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
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泰州市人民政府辦公室
2023年4月23日
（此件公開(kāi)發(fā)布）
泰州市關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干政策措施
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為加快集聚、發(fā)展優(yōu)質(zhì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)推動(dòng)科技創(chuàng)新和實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的樞紐作用，更好服務(wù)“致力民生、聚力轉(zhuǎn)型”兩大主題，助力打造“一個(gè)產(chǎn)業(yè)體系、四個(gè)特色產(chǎn)業(yè)集群”，促進(jìn)全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，結(jié)合本市實(shí)際，制定本政策措施。
一、發(fā)展目標(biāo)
堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)重大決策部署，突出金融供給側(cè)精準(zhǔn)發(fā)力，更好發(fā)揮股權(quán)投資在價(jià)值發(fā)現(xiàn)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、科技創(chuàng)新、資源整合等方面功能，撬動(dòng)更多社會(huì)資本投入，推動(dòng)“科技—產(chǎn)業(yè)—金融”良性循環(huán)。力爭(zhēng)到2025年末，全市集聚股權(quán)投資機(jī)構(gòu)超過(guò)50家，管理基金規(guī)模超過(guò)600億元，注冊(cè)基金規(guī)模超過(guò)1000億元，逐步形成較為完善的“募、投、管、退”股權(quán)投資市場(chǎng)體系，著力打造全省有影響的股權(quán)投資高地。
二、具體措施
（一）拓寬市場(chǎng)化募資路徑
1．支持新設(shè)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)。對(duì)在本市新設(shè)立的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)（不含母基金），按照實(shí)際募集到位資金規(guī)模分別給予獎(jiǎng)勵(lì)。實(shí)際募集到位資金規(guī)模在1000萬(wàn)元—2億元（不含2億元）的，按照實(shí)際募集到位資金的0.2%給予獎(jiǎng)勵(lì)；規(guī)模在2億元—10億元（不含10億元）的，按照實(shí)際募集到位資金的0.3%給予獎(jiǎng)勵(lì)；規(guī)模在10億元—30億元（不含30億元）的，按照實(shí)際募集到位資金的0.5%給予獎(jiǎng)勵(lì)；規(guī)模在30億元以上的，按照“一事一議”原則研究確定獎(jiǎng)勵(lì)額度。實(shí)際募資到位后，先給予應(yīng)當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)金額的50%；對(duì)外投資金額達(dá)50%（含）后，再給予應(yīng)當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)金額的50%。
2．鼓勵(lì)募資方式多元化。支持股權(quán)投資機(jī)構(gòu)通過(guò)發(fā)行債券、并購(gòu)重組、引進(jìn)保險(xiǎn)資金等方式拓寬募資渠道，爭(zhēng)取各類(lèi)國(guó)家級(jí)和省級(jí)基金投資。
3．支持合格境外有限合伙人落地發(fā)展。鼓勵(lì)面向股權(quán)投資發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)開(kāi)展精準(zhǔn)招商，暢通資金流通渠道，促進(jìn)合格境外有限合伙人集聚發(fā)展。加強(qiáng)與多幣種股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)合作，逐步建立與國(guó)際化資本對(duì)接工作機(jī)制。
（二）支持股權(quán)投資機(jī)構(gòu)服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展
4．鼓勵(lì)投資非上市企業(yè)。引導(dǎo)本市新設(shè)立的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)投資本市非上市企業(yè)，對(duì)累計(jì)投資每滿(mǎn)1億元（或者等值外幣）且投資期限滿(mǎn)一年的，給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元，每家股權(quán)投資機(jī)構(gòu)累計(jì)最高獎(jiǎng)勵(lì)金額不超過(guò)1000萬(wàn)元。
5．鼓勵(lì)投早投小投科技。股權(quán)投資基金投資本市初創(chuàng)科技型企業(yè)且投資期限滿(mǎn)兩年的，按照實(shí)際投資額（僅限于貨幣出資）最高10%的標(biāo)準(zhǔn)，給予股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)。被投企業(yè)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的，僅認(rèn)定為一次投資。每個(gè)投資的企業(yè)或者項(xiàng)目最高獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元，每家股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)每年累計(jì)最高獎(jiǎng)勵(lì)金額不超過(guò)500萬(wàn)元。
6．支持引進(jìn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。鼓勵(lì)股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)將其生態(tài)圈企業(yè)吸引落戶(hù)本市，對(duì)股權(quán)投資基金并購(gòu)或者投資的標(biāo)的企業(yè)遷入本市開(kāi)工達(dá)產(chǎn)，符合本市現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)方向的重大項(xiàng)目，給予股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)最高50萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。
（三）優(yōu)化政府投資基金投入機(jī)制和管理模式
7．充分發(fā)揮政府投資基金出資引導(dǎo)作用。按照基金風(fēng)險(xiǎn)、收益偏好和行業(yè)支持需求的不同，對(duì)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)類(lèi)基金和專(zhuān)項(xiàng)發(fā)展類(lèi)基金設(shè)置差異化門(mén)檻收益率。在符合規(guī)定條件的情況下，本市政府投資基金出資的門(mén)檻收益率可以適當(dāng)降低，超額收益可以對(duì)其他出資人適當(dāng)讓利。
8．加強(qiáng)政府投資基金專(zhuān)業(yè)化管理。優(yōu)化政府投資基金管理人選擇機(jī)制，結(jié)合政策要求、運(yùn)作管理、募資能力等因素，擇優(yōu)遴選基金管理人。加大與國(guó)家級(jí)、省級(jí)基金和頭部機(jī)構(gòu)等的合作力度，吸引更多發(fā)展資源向泰州集聚。
9．適度放寬政府投資基金及其參股基金返投本市企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。符合以下情形的，均可以認(rèn)定為返投本市企業(yè)：直接投資本市企業(yè)的；基金管理人（含母基金所投子基金管理人）在管的其他基金新增投資本市企業(yè)或者為本市引進(jìn)企業(yè)落地的；與基金管理人屬于同一實(shí)際控制人的管理公司或者基金新增投資本市企業(yè)的。
（四）豐富股權(quán)投資退出方式
10．支持股權(quán)轉(zhuǎn)受讓基金市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展。鼓勵(lì)在本市設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案股權(quán)轉(zhuǎn)受讓基金。加快對(duì)接股權(quán)轉(zhuǎn)受讓基金領(lǐng)域頭部機(jī)構(gòu)，探索建立基金份額估值體系，提供基礎(chǔ)交易服務(wù)。鼓勵(lì)各地支持股權(quán)投資機(jī)構(gòu)有限合伙人獲得“權(quán)益性投資所得”。
11．暢通股權(quán)投資退出通道。充分發(fā)揮上海證券交易所資本市場(chǎng)服務(wù)泰州基地、深圳證券交易所大健康產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)上市（泰州）培育基地等的精準(zhǔn)培育服務(wù)功能，加快股權(quán)投資機(jī)構(gòu)被投企業(yè)的上市進(jìn)程，通過(guò)上市、掛牌等方式拓寬股權(quán)投資退出渠道。鼓勵(lì)股權(quán)投資以并購(gòu)重組的方式實(shí)現(xiàn)退出，支持社會(huì)資本以市場(chǎng)化方式組建并購(gòu)基金。
（五）強(qiáng)化資源集聚和機(jī)制保障
12．健全常態(tài)化對(duì)接機(jī)制。持續(xù)開(kāi)展“創(chuàng)投機(jī)構(gòu)面對(duì)面”融資路演活動(dòng)，鼓勵(lì)各地建設(shè)具有自身特色優(yōu)勢(shì)的項(xiàng)目路演平臺(tái)。建立地方政府、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)與企業(yè)的信息對(duì)接聯(lián)通機(jī)制，定期梳理科創(chuàng)企業(yè)培育庫(kù)，為股權(quán)投資機(jī)構(gòu)提供動(dòng)態(tài)更新的投資標(biāo)的庫(kù)。鼓勵(lì)基金管理人報(bào)送在本市已投企業(yè)情況，建立被投企業(yè)項(xiàng)目庫(kù)，推動(dòng)相關(guān)部門(mén)、金融機(jī)構(gòu)重點(diǎn)跟蹤和上門(mén)服務(wù)，為被投企業(yè)融資、市場(chǎng)拓展、股改上市等提供精準(zhǔn)支持。
13．打造股權(quán)投資集聚區(qū)。重點(diǎn)依托泰州金融廣場(chǎng)建設(shè)示范性綜合性股權(quán)投資集聚區(qū)，致力招引國(guó)內(nèi)外股權(quán)投資頭部機(jī)構(gòu)和高端金融資源入駐。支持有條件的市（區(qū)）根據(jù)區(qū)域特點(diǎn)、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，差異化規(guī)劃建設(shè)股權(quán)投資集聚區(qū)。支持符合條件的集聚區(qū)、服務(wù)基地申報(bào)省創(chuàng)業(yè)投資集聚發(fā)展示范區(qū)、創(chuàng)業(yè)投資綜合服務(wù)基地，對(duì)申報(bào)成功的分別給予不超過(guò)100萬(wàn)元、50萬(wàn)元的一次性補(bǔ)貼。
14．加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)人才激勵(lì)保障。設(shè)立泰州市股權(quán)投資人才獎(jiǎng)，建立評(píng)審機(jī)制，原則上每年評(píng)選1次，每次名額不超過(guò)5人。經(jīng)評(píng)定的股權(quán)投資人才，每人累計(jì)最高獎(jiǎng)勵(lì)不超過(guò)40萬(wàn)元。支持本市股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員申辦“鳳城英才卡”。
15．優(yōu)化市場(chǎng)服務(wù)環(huán)境。探索建立股權(quán)投資機(jī)構(gòu)白名單，分類(lèi)優(yōu)化股權(quán)投資機(jī)構(gòu)市場(chǎng)主體設(shè)立、變更的登記流程，提高辦理效率。加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管、行政審批、金融監(jiān)管等部門(mén)私募基金登記注冊(cè)信息互聯(lián)互通，建立私募基金分級(jí)分類(lèi)監(jiān)管和信息披露機(jī)制，完善私募基金托管制度。
16．完善管理制度體系。統(tǒng)籌國(guó)資管理、審計(jì)監(jiān)督等領(lǐng)域政策要求與國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)化運(yùn)行實(shí)際，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)容忍、交易定價(jià)、業(yè)績(jī)考核、投資損失評(píng)估等制度設(shè)計(jì)。對(duì)本市各級(jí)財(cái)政及國(guó)有企業(yè)參與的投資基金，堅(jiān)持保護(hù)創(chuàng)新、鼓勵(lì)探索、寬容失誤、糾正偏差的原則，建立盡職免責(zé)和容虧糾錯(cuò)機(jī)制，不將正常投資風(fēng)險(xiǎn)作為追責(zé)依據(jù)。對(duì)未謀取私利且嚴(yán)格遵循投資決策、投后管理等程序，不存在違反有關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程的情形，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或者造成損失的，對(duì)相關(guān)參與人員不作負(fù)面評(píng)價(jià)。
三、其他事項(xiàng)
本政策措施所稱(chēng)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，包括股權(quán)投資基金和基金管理機(jī)構(gòu)，其中：股權(quán)投資基金是指依法注冊(cè)登記，以非公開(kāi)方式向特定對(duì)象募集資金設(shè)立，對(duì)非公開(kāi)交易的企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資并提供增值服務(wù)的非證券類(lèi)投資企業(yè)；基金管理機(jī)構(gòu)是指依法注冊(cè)登記，發(fā)起設(shè)立、受托管理股權(quán)投資基金的企業(yè)。
享受本政策措施的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，須依規(guī)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案或者相關(guān)政府部門(mén)備案。在申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)承諾主要經(jīng)營(yíng)地及投資活動(dòng)地保持于本市且存續(xù)期內(nèi)不得遷出，遷出的須退還相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)資金，并按當(dāng)期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率計(jì)息。
享受本政策措施獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)及個(gè)人不履行承諾義務(wù)或者采取弄虛作假等手段騙取獎(jiǎng)勵(lì)的，責(zé)令返還獎(jiǎng)勵(lì)資金；對(duì)相關(guān)個(gè)人及申報(bào)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人，將其失信行為記入個(gè)人信用檔案；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
本政策措施中以募集到位資金或者實(shí)際投資額計(jì)算獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)扣除本市各級(jí)政府投資基金或者國(guó)有企業(yè)出資額。
按照“就高不重復(fù)”原則，本政策措施的獎(jiǎng)補(bǔ)與國(guó)家、省、市其他扶持政策不重復(fù)享受。
本政策措施涉及到的獎(jiǎng)勵(lì)資金，由市、市（區(qū)）按照財(cái)政事權(quán)和支出責(zé)任相匹配的原則各自承擔(dān)，市地方金融監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)會(huì)同市財(cái)政局、市科技局、市工業(yè)和信息化局等部門(mén)制定配套實(shí)施細(xì)則。
本政策措施自發(fā)布之日起施行，有效期至2025年12月31日。靖江市、泰興市、興化市可參照?qǐng)?zhí)行。